HSBC FI Multimercado Smart 5
Seu objetivo é investir recursos em uma ou mais operações estruturadas que envolvam títulos públicos federais, cotas de fundos de investimento, operações compromissadas e/ou operações com opções, realizadas no mercado de derivativos, referenciadas no Índice da Bolsa de Valores de São Paulo S.A. - BVSP (“IBOVESPA”) (em conjunto “Operações Estruturadas” e individualmente “Operação Estruturada”), que proporcionem, sem prejuízo da rentabilidade obtida no Período de Pré-Investimento: (i) a obtenção de uma rentabilidade prefixada, caso a variação do IBOVESPA seja, a qualquer tempo, inclusive durante o dia ("intraday"), a contar da Data de Início do Período de Investimento, igual ou superior a 35% (trinta e cinco por cento) ; ou (ii) a obtenção de retorno igual a 100% (cem por cento) do retorno verificado pelo IBOVESPA na Data de Término do Período de Investimento, caso sua variação, durante o Período de Investimento, inclusive durante o dia ("intraday"), seja sempre inferior a 35% (trinta e cinco por cento); ou (iii) a obtenção da preservação do capital investido, caso a variação do IBOVESPA seja negativa na Data do Término do Período de Investimento.
A rentabilidade prefixada prevista no item (i) acima foi definida pelo GESTOR, em 20% (vinte por cento).
O objetivo previsto neste item não se caracteriza como uma promessa, garantia ou sugestão de rentabilidade, consistindo apenas em um objetivo a ser perseguido pelo Gestor.
A variação do IBOVESPA, para efeito do disposto nos itens (i), (ii) e (iii) acima, será verificada com base no valor em pontos do IBOVESPA em 18 de janeiro de 2008, o qual será informado aos cotistas por meio de carta e divulgada na página do ADMINISTRADOR, na rede mundial de computadores, no domínio http://www.hsbc.com.br.
As Operações Estruturadas que permitirão ao Fundo obter o perfil de retornos descrito nos itens (i) a (iii) do caput acima corresponderão à combinação dos seguintes investimentos:
(i) uma operação de renda fixa prefixada cujo valor futuro, na data de vencimento do Fundo, deduzido dos custos, corresponda ao valor do patrimônio líquido do Fundo na Data de Início do Período de Investimento e (ii) uma operação de derivativo que tem por objetivo fazer com que todo o valor investido acompanhe a variação do IBOVESPA ao longo do Período de Investimento, até o limite da barreira estipulada de 35% (trinta e cinco por cento).
O Fundo poderá realizar mais de uma aplicação em títulos prefixados e/ou contratos de derivativos como os descritos no parágrafo anterior.
Negociação de Cotas
As Cotas do Smart 5 não serão registradas para negociação em bolsa de valores ou mercado de balcão organizado, sendo que somente serão admitidas negociações de Cotas por meio de transações privadas, nos termos previstos em seu regulamento.
Condições de integralização e subscrição de cotas
As Cotas do Smart 5 serão integralizadas no ato da subscrição, pelo valor das cotas na mesma data.
O ato de subscrição das cotas do Fundo é irretratável e irrevogável, não sendo possível (i) a revogação do investimento pelos Cotistas e (ii) a revogação da aceitação dos Cotistas pelo Administrador.
| Público-Alvo | O Smart 5 se destina aos investidores de todos os segmentos comerciais, com exceção dos clientes do segmento Institucional. | ||
| Carteira | A carteira do Smart 5 é composta por operações estruturadas que envolvam títulos públicos federais, cotas de fundos de investimento, operações compromissadas e/ou operações com opções, realizadas no mercado de derivativos, referenciadas no Índice da Bolsa de Valores de São Paulo S.A. - BVSP (“IBOVESPA”), nos termos do regulamento. | ||
| Cálculo dos Rendimentos | Diário. | Prazo Recomendado | Longo. Não são aceitos resgates até o encerramento do Fundo, no dia 16/abr/2009. |
| Taxa de Administração | 1,2% ao ano, compreendendo a taxa de administração dos fundos em que o Smart 5 invista. | Taxa de Performance | Não há. |
| Valor Mínimo Inicial | R$ 5.000,00 | Valor Mínimo de Aplicações Subseqüentes | Não há valores mínimos de aplicações subsequentes. Serão aceitas aplicações a partir de 07/dez/2007 até o dia 17/jan/2008 ou até completar o total de 250.000.000 de cotas vendidas. Até esses limites (17/jan/2008 ou 250.000.000 de cotas vendidas), o cotista pode fazer quantas aplicações desejar. Após o encerramento do período de distribuição das cotas do Smart 5, ele será fechado para aplicações. |
| Valor Mínimo de Resgate | Não há resgate durante o prazo de duração do fundo. As cotas serão automaticamente resgatadas no dia 16/04/2009. | Valor Mínimo de Permanência | Não há |
| Imposto de Renda | Não existe imposto de renda semestral. A tributação ocorrerá apenas no término do Smart 5 (dia 16/abr/2009), à alíquota de 20% sobre o ganho de capital auferido pelo cotista. | ||
| Aplicação | Até 16h00, convertida pela cota de D0. | Liquidação Resgate | Não há |
| Carência para Resgate | Não há | Benchmark do fundo | Não há |
INFORMAÇÕES ADICIONAIS:
Maiores informações sobre o Smart 5 e a distribuição de suas cotas, bem como cópia do seu Prospecto e Regulamento podem ser obtidas com o Administrador ou no site da Comissão de Valores Mobiliários, na internet (www.cvm.gov.br)
* Até o limite de 35% de variação positiva do Índice Bovespa.
A concessão do registro da presente distribuição não implica, por parte da CVM, garantia de veracidade das informações prestadas ou julgamento sobre a qualidade do fundo, de seu Administrador ou das cotas a serem distribuídas. Fundos de Investimento não contam com garantia do administrador do fundo, do gestor da carteira, de qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, do Fundo Garantidor de Créditos – FGC.
A rentabilidade passada não representa garantia de rentabilidade futura. Ao investidor é recomendada a leitura cuidadosa do prospecto e do regulamento do fundo de investimento ao aplicar seus recursos. O risco calculado é apenas uma estimativa estando, portanto, sujeito a limitações inerentes aos modelos utilizados, e retrata o comportamento do portfólio em condições normais de mercado, não considerando situações de crise.
Ressaltamos que o Smart 5 não é indicado para investidores que busquem investimentos com liquidez ou retornos no curto prazo. A rentabilidade fixa não representa uma promessa ou garantia de rentabilidade, mas um parâmetro que o administrador pretende alcançar sob os regimes de melhores esforços. O Administrador não poderá adquirir cotas do Fundo com o objetivo de conferir liquidez para os Cotistas.
- AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESTE MATERIAL ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, MAS NÃO O SUBSTITUI, FUNDOS DE INVESTIMENTO NÃO CONTAM COM GARANTIA DO ADMINISTRADOR DO FUNDO, DO GESTOR DA CARTEIRA, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS - FGC
- A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA
- É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA DO REGULAMENTO DO FUNDO DE INVESTIMENTO PELO INVESTIDOR AO APLICAR SEUS RECURSOS"
Última atualização: Janeiro/2008.
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(*) Esse link permite acessar um website que não pertence ao HSBC. O Grupo HSBC não tem controle sobre o mesmo e não se responsabiliza pelo seu uso.
